台灣永續投資獎-個案影響力-永續主題投資:銅級
台新綜合證券股份有限公司
永續治理多維度 ESG投資管理系統
(一)創新動機與系統建置：為深化永續主題投資之核心價值，研發建置『多維度 ESG 預警系統』。全面彙整 Sustainalytics、MSCI、FTSE Russell、ISS 等國際權威評級，串聯台灣公司治理評鑑數據，整合RE100 與市場主流ESG相關ETF持股清單，透過標準化處理，對接公司投資人關係平台、ESG 指數商品、永續債券資訊及脫碳/高碳排產業分類，建構出投資決策支援地圖，實現精準的負向過濾機制，有效排除高 ESG 風險標的，並落實至交易員日常交易。 (二)制度融合與流程創新：將系統運作深度嵌入投資管理核心政策，將 ESG 因子納入標的評估、決策及管理，並修訂於內部準則，明定數值規範並定期追蹤，由標準化的ESG風險指標評估進行控管，提供系統化且制度化的內控流程。 (三)量化管理與治理實踐：內部準則規範依規定時程，就投資部位包含相關風險指標、溫室氣體排放總量等予以設限，並定期追蹤管理目標，評估投資標的涉及之 ESG 風險變動，做為調整部位之依據並加強控管較高 ESG 風險投資標的，透過每半年向董事會提交執行報告，確保從技術監控、操作準則到高層治理的完整閉環。